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中国人寿大理分公司违背反洗钱法 总经理副总齐遭罚

  中国人民网站近日颁布的政处分信息公示表((大银)罚字〔2019〕第3号)显现,中国人寿保险股份有限公司大理分公司" target="_blank">分公司未按法则实行客户言教份识别义务、未凭据法则报送大额买卖陈诉或者可疑买卖陈诉号。按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款、第三款及《中华人民共和国行政处分法》第二十七条第四款,中国人民银行大理州核心支行对中国人寿保险股份有限公司大理分公司处以10万元(大写:壹拾万元)罚款,对高管(总经理" target="_blank">总经理)陈勇处以6000元(大写:陆仟元)罚款,对高管(副总经理)李锦华处以4000元(大写:肆仟元)罚款。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条法则:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部分或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改过;情节重大的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担当的董事、高级打点人员和其余直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未凭据法则实行客户言教份识别义务的;

  (二)未凭据法则保存客户言教份资料和买卖记载的;

  (三)未凭据法则报送大额买卖陈诉或者可疑买卖陈诉的;

  (四)与言教份不明的客户中止买卖或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (五)违背失密法则,泄露有关信息的;

  (六)拒绝、妨碍反洗钱审查、考察的;

  (七)拒绝提供考察质料或者故意提供虚假质料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱成果爆发的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接担当的董事、高级打点人员和其余直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节格外重大的,反洗钱行政主管部分可以建议有关金融监视打点机构责令停业整顿或者吊销其运营承诺证。

  对有前两款法则情景的金融机构直接担当的董事、高级打点人员和其余直接责任人员,反洗钱行政主管部分可以建议有关金融监视打点机构依法责令金融机构给以纪律惩罚,或者建议依法取缔其任职资格、避免其从事有关金融行业事情

  《中华人民共和国行政处分法》第二十七条法则:当事人有下列情景之一的,应当依法从轻或者减轻行政处分:

  (一)主动撤销或者减轻守法行为危害成果的;

  (二)受他人胁迫有守法行为的;

  (三)配合行政机关查处守法行为有立功浮现的;

  (四)其余依法从轻或者减轻行政处分的。

  守法行为细微并及时更正,没有构成危害成果的,不予行政处分。

责任编辑:网络

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